| C114讯 6月11日消息（安迪）证监会官网今日披露的小米集团公开发行存托凭证招股说明书（申报稿2018年6月7日报送）显示，小米拟在上海证券交易所上市，中信证券股份有限公司为发行保荐机构及主承销商。至此，小米成为CDR试点的第一单申请。如无意外，小米集团将有望拿下“港股同股不同权第一股、CDR发行首家”两项第一。 CDR（China Depository Receipts）是指中国存托凭证，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。继公开征求意见一个月后，证监会已经于6月6日正式发布了《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》），同时发布的还有创新型企业上市的细则文件，这意味着，创新型企业通过CDR形式在A股上市进入了实际操作阶段，中国资本市场中的新经济企业数量将逐步增加。简单来说，CDR是代持股票的一种凭证。业内人士普遍认为，实施CDR可以在基本不改变现行法律框架的基础上，实现境外上市公司回归A股。 小米CDR招股说明书显示，扣除发行费用后的募集资金净额预计将用作以下用途：1、研发核心自主产品30%；2、扩大并加强IoT及生活消费产品及移动互联网服务（包括人工智能）等主要行业的生态链30%；3、全球扩张40%。合计100%。 值得关注的是，A股募资金额与港股募资金额的作用略有不同，此前披露的小米港股招股书显示：1、约30%用于研发自主产品，包括智能手机、智能电视、笔记本电脑、AI音箱和智能路由器；2、约30%用于投资扩大及加强IoT与生活消费产品及移动互联网服务（包括人工智能）等主要行业的生态链；3、约30%用于全球扩张；4、约10%用作营运资金及一般公司用途。 |
